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财经丨天鼎证券存多项违规 被责令改正

新浪财经讯 12月13日,江苏证监局披露对江苏天鼎证券投资咨询有限公司(以下简称“天鼎证券”)采取责令改正措施的决定。
 
经查,天鼎证券存在以下问题:
 
一、公司聘用部分未取得执业资格人员开展证券投资顾问业务营销等工作,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第七条的规定。
 
二、公司网站未全部公示在职证券投资顾问业务人员,且个别证券投资顾问人员离职后,公司网站未及时更新,违反了《暂行规定》第十二条规定。
 
三、公司证券投资顾问人员向客户提供的部分投资建议依据合理性不足,违反了《暂行规定》第十六条规定。
 
四、公司以自有软件工具作为客户服务工具,该软件具有选择证券品种及提示买卖时机的功能,你公司未向客户说明软件工具的数据信息来源和说明实现选择证券品种及提示买卖时机功能的方法和局限等相关内容,违反了《暂行规定》第二十七条规定。
 
根据《暂行规定》第三十三条的规定,决定对其采取责令改正的监督管理措施。
 

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